TR-1: 전공신고서 표준양식

TR-1: 에스주요 보유종목 신고서

노트

ⁱ 이 양식은 다음 링크에서 볼 수 있는 해당 공개 지침 및 투명성 규칙 5장(DTR5)과 함께 읽어야 합니다. https://www.handbook.fca.org.uk/handbook/DTR/5/?view=chapter

ⁱⁱ 신뢰할 수 있고 정확한 경우 법인의 전체 이름 및 발행자 또는 기본 발행자의 추가 세부사항(예: 주소, LEI, 국내 번호 식별). 발행자가 비 영국 발행자인지 여부를 관련 섹션에 표시하십시오.

^III 통지에 대한 다른 이유는 자발적 통지, 보유 특성의 속성 변경(예: 금융 상품 만료) 또는 공동 행동일 수 있습니다.

^iv 이것은 (a) 주주의 성명이어야 합니다. (b) DTR5.2.1 (b)에서 (h)에 규정된 경우에 의결권을 획득, 처분 또는 행사하는 자연인 또는 법인 (c) DTR5.2.1 (a) 또는 (d) DTR5.3.1에 언급된 금융 상품의 소유자에 언급된 계약의 모든 당사자.

합동행위의 경우의 공시는 구체적인 사정(예: 당사자의 전체 입장이 같거나 다른 경우, 일방이 합동행위에 진입하거나 퇴장하는 경우)에 따라 달라질 수 있으므로 표준양식에서는 구체적인 방법을 규정하고 있지 않다. 공동 행동의 경우를 알리기 위해.

DTR5.2.1(b)~(h)에 언급된 거래와 관련하여 언급되어야 하는 사람의 표시로 다음 목록이 제공됩니다.

- DTR5.2.1(b)에서 예견된 상황에서 의결권을 취득하고 계약에 따라 이를 행사할 자격이 있는 자연인 또는 법인 및 대가를 위해 일시적으로 이전하는 자연인 또는 법인

- DTR5.2.1(c)에 예견된 상황에서 담보물을 보유하는 자연인 또는 법인(단, 개인 또는 법인이 의결권을 통제하고 행사 의도를 선언한 경우) 및 담보물을 보관하는 자연인 또는 법인 이러한 조건;

- DTR5.2.1(d)에서 예견된 상황에서 주식에 ​​종신 지분이 있는 자연인 또는 법인이 주식에 부여된 의결권을 행사할 자격이 있는 경우 해당 자연인 또는 법인 종신 이익이 생성되면 의결권을 처분하는 것입니다.

- DTR5.2.1(e)에서 예견된 상황에서 지배하는 자연인 또는 법인, 그리고 DTR 5.1, DTR5.2.1(a)~(d) 또는 a 이러한 상황의 조합, 통제된 사업,

- DTR5.2.1(f)에서 예견된 상황에서, 주식의 예치인, 자신의 재량에 따라 그에게 예탁된 주식에 부여된 의결권을 행사할 수 있는 경우, 그리고 예치인이 행사하도록 허용한 주식의 예탁자 그의 재량에 따른 투표권;

- DTR5.2.1(g)에서 예견된 상황에서 의결권을 통제하는 자연인 또는 법인

- DTR5.2.1(h)에서 예견된 상황에서 대리인이 자신의 재량으로 의결권을 행사할 수 있는 경우, 그리고 대리인에게 자신의 의결권을 행사할 수 있도록 위임한 주주 재량(예: 관리 회사).

^v DTR5.2.1(b)~(h)에 제공된 경우에 적용됩니다. 주주가 보유한 의결권 비율이 의결권 보유 공개에 대한 최저 통지 임계값보다 낮은 경우가 아니면 DTR5.2에 언급된 자연인 또는 법인의 상대방인 주주의 전체 이름이어야 합니다. 국가 관행에 따릅니다(예: 관리 회사가 관리하는 자금 식별).

^vi 임계값을 초과하거나 도달한 날짜는 취득 또는 처분이 발생한 날짜 또는 기타 사유가 통지 의무를 촉발한 날짜여야 합니다. 수동 교차의 경우 기업 이벤트가 발효된 날짜입니다.

^VII 발행인이 보유한 의결권의 총수는 주식을 대표하는 예탁증권을 포함하여 그 행사가 중단되더라도 의결권이 부여되는 모든 주식으로 구성한다.

^VIII 보유가 적용 가능한 최저 임계값 아래로 떨어진 경우 보유 범위를 공개할 필요가 없으며 새로운 보유가 해당 임계값 미만이라는 점에 유의하십시오.

^ix 의결권이 붙은 '직접보유'와 의결권이 '간접보유'를 합친 주식의 경우 의결권 수와 비율을 직간접 란으로 나눕니다. 합산 보유가 없을 경우 해당란을 비워두십시오. 공백.

^x 금융상품의 만기/만료일, 즉 주식취득권이 종료되는 일자.

^xi 금융 상품에 이러한 기간이 있는 경우 이 기간을 지정하십시오(예: [날짜]부터 3개월에 한 번).

^XII 현금 결제 상품의 경우 의결권의 수와 비율은 델타 조정 기준으로 표시됩니다(DTR 5.3.3.A).

^xiii 통지 의무의 대상이 되는 사람이 통제되거나 다른 사업을 통제하는 경우 두 번째 옵션이 적용됩니다.

^xiv 최종 통제하는 자연인 또는 법인으로 시작하는 통제되는 사업의 전체 체인은 자회사 수준에서만 임계값을 초과하거나 도달하고 자회사가 이러한 방식으로만 통지를 공개하는 경우에도 제시되어야 합니다. 시장은 항상 그룹 보유의 전체 그림을 얻습니다. 의결권 및/또는 금융 상품이 효과적으로 보유되는 여러 체인의 경우 각 체인에 해당하는 번호를 부여하여 체인을 체인별로 제시해야 합니다. 아래 예를 참조하십시오. 

최종 통제인 A의 이름(체인 1)

통제된 사업체의 이름 B

통제된 사업체의 이름 C

최종 통제인 A의 이름(체인 2)

통제된 사업체의 이름 B

통제된 사업체의 이름 D

최종 통제자 A의 이름(chain3)

통제된 사업체의 이름 E

통제된 사업체의 이름 F

^xv 의결권 및/또는 금융 상품이 효과적으로 보유되는 통제 대상 사업자의 이름은 통제 대상 사업자 자체가 적용 가능한 최저 임계값을 초과하거나 도달하는지 여부에 관계없이 표시되어야 합니다.

^xvi 예: 이전 통지 수정.