JPMorgan Securities는 내부 고발자 방지 관행에 대해 18 만 달러를 지불합니다
JP Morgan Chase & Co.
$190.51
11:09 03/05/24
-0.60 %
- $의 1.15
JP 모건 체이스 자회사인 JPMorgan Securities는 미국 증권 거래 위원회(SEC)의 내부 고발자 보호 규정을 위반했다는 주장에 따라 화요일에 18만 달러의 벌금을 지불하기로 합의했습니다.
다우존스 IA
38,675.68
04:30 15/10/20
N / A
N / A
에 따르면 로이터SEC는 JPMorgan Securities가 "수백 명의 자문 고객과 broker고객이 잠재적인 증권법 위반 사항을 보고하지 못하도록 금지합니다.”
회사는 또한 합의의 일환으로 관행을 종료하겠다고 약속했다고 말했습니다.
로이터 SEC에 따르면 JPMorgan Securities는 2020년 2023월부터 1,000년 XNUMX월 사이에 소매 고객에게 XNUMX달러 이상의 신용 또는 합의금을 받은 경우 비밀 계약에 서명하도록 요청했습니다.
이 계약은 고객이 규제 당국이 조사한 내용의 기본 사실에 관해 비밀을 유지하도록 강요했습니다.
Sharecast.com에 대한 Josh White의 보고.