기업지배구조 선언문
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Resolute Mining Limited 이사회(Resolute or 기업 정보)는 기업 지배구조를 담당합니다.
연결실체의 (그룹). 이사회는 회사의 업무와 업무를 지도하고 감독한다.
회사의 주주(주주) 누구에 의해 선출되고 누구에게
책임이 있습니다.
회사는 기업지배구조 원칙 및 권고사항 제XNUMX판(4 판)는 ASX 기업지배구조협의회(ASX Corporate Governance Council)에서 설립하고 2019년 XNUMX월 호주증권거래소(Australian Securities Exchange)에서 발표했습니다.ASX) (다음에서 사용 가능 https://www2.asx.com.au/about/regulation/asx-corporate-governance-council). The Company has also published an Appendix 4G which confirms that the Company has followed all of the principles and recommendations of the Fourth Edition for the financial year ended 31 December 2023 (보고 기간).
A description of the Company's main corporate governance practices, and the extent to which the Company has followed the Recommendations in the Fourth Edition during the Reporting Period, is set out below. All practices, unless otherwise stated, were in place for the entire year. We have set out our practices in line with the principles established by the ASX Corporate Governance Council.
This Corporate Governance Statement has been approved by the Board and is accurate and up to date as at 27 March 2024 unless a later date is specified in the document).
This Corporate Governance Statement makes various references to information contained in the Company's Annual Report for the year ended 31 December 2023 (연간 보고서 ).
연례 보고서의 전체 사본은 당사 웹사이트에서 볼 수 있습니다. https://www.rml.com.au/investors/reports/.
1. 관리 및 감독을 위한 견고한 기반 마련
1.1 The Board of Directors and Management
The Company has a Board Charter that outlines the functions reserved to the Board and those delegated to management. A copy of the Board Charter can be viewed 여기에서 지금 확인해 보세요..
이사회는 회사의 전반적인 관리, 전략적 방향 및 기업 지배구조를 담당하고 회사의 목표에 따라 책임 있는 기업 성과를 제공하는 일을 담당합니다.
그리고 목표. 책임의 일환으로 이사회는 다음을 수행해야 합니다.
· 그룹에 전략적 방향을 제시하고 성과를 극대화하며 적절한 수준의 주주 가치와 재정적 수익을 창출하고 비즈니스의 성장과 성공을 유지합니다.
· 구체적으로 회사와 그룹 전체의 운영 및 재무 상태를 모니터링합니다.
· 그룹이 직면한 주요 위험을 식별하고 적절한 통제를 감독합니다.
이러한 위험의 영향을 관리하기 위한 모니터링 시스템이 마련되어 있습니다.
· Resolute의 내부 규정 준수 및 제어 시스템, 가치 설명 및
Resolute 내에서 원하는 문화를 뒷받침하는 행동 강령
· CEO를 임명(해당하는 경우 해임)하고 기타 주요 임원 임명을 모니터링합니다.
· CEO의 성과를 평가하고, CEO를 통해 성과보고를 받습니다.
그룹의 전략 및 목표 달성과 관련하여 다른 고위 임원.
CEO는 이사회로부터 위임받은 권한에 따라 그룹의 관리, 운영 및 일상 업무를 담당합니다.
이사회와 CEO(및 하위 위임을 받은 경영진)의 책임에 대한 자세한 내용
CEO)는 이사회 헌장에서 확인할 수 있습니다.
1.2 이사회 및 고위 임원 임명
회사는 이사 후보를 선임하기 전에 인성, 경력, 학력, 범죄 기록, 파산 이력 등을 확인하는 등 이사 후보에 대한 적절한 확인을 실시합니다.
as a Director or putting that person forward as a candidate for election or appointment. The Company has extended this practice to its Senior Executive appointments in accordance with the Fourth Edition. The Company provides security holders with all material information in its possession relevant to a decision whether or not to elect or re-elect a director, by including that information in the relevant notice of meeting materials.
경험, 전문성, 자격을 포함한 이사회 구성원과 고위 임원에 대한 세부 정보는 이사 보고서와 연례 보고서의 "이사회 및 리더십 팀"이라는 제목 아래에 명시되어 있습니다.
1.3 이사회 합의
회사는 각 이사 및 고위 임원과 서면 계약을 체결하여 임명 조건을 명시합니다. 이러한 계약에 대한 중요한 변경 사항은 ASX 상장 규칙에서 요구하는 범위 내에서 ASX에 공개됩니다.
1.4 회사 비서
회사 비서는 모든 이사들과 직접 소통할 수 있는 라인을 갖고 있으며 이사회의 적절한 기능과 관련된 모든 문제에 대해 의장을 통해 이사회에 직접 책임을 집니다. 회사 비서는 이사회와 위원회에 거버넌스, 정책 및 절차 문제와 이사회 문서 및 회의록 준비에 관해 조언하는 일을 담당합니다.
1.5 다양성
In accordance with best governance practice, a diversity and inclusion policy has been established which includes gender diversity targets within the Group as to Board composition, executive composition and employee composition by gender (측정할 수있는 Gender Diversity Targets). These Measurable Gender Diversity Targets have been set by the Board, and having a target timeframe of 2025, guide Resolute's efforts towards establishing a diverse and inclusive workplace.
As at 31 December 2023, the respective proportions of men and women on the Board, in senior executive positions and across the whole workforce, was as follows:
(a) on the Board: 86% men and 14% women;
(b) in senior executive positions (defined as key management personnel and executives of the Company): 100% men; and
(c) across the whole workforce generally: 94% men and 6% women.
The Company's Diversity, Equity and Inclusion Policy applies to all directors, consultants and employees of the Group. Details of the policy are set out on the Company's website 여기에서 지금 확인해 보세요..
The goal of the Diversity, Equity and Inclusion Policy is to have a high performing workforce that takes into account and recognises the communities in which we operate. The Directors have set additional measurable objectives towards establishing this goal. Details of these objectives and the progress towards achieving them are provided in the table below.
연말 목표 31 12월 2023 | Time 기간 |
31년 2023월 XNUMX일에 종료된 연도 동안의 활동 |
회사의 힘을 강화하세요 정책 프레임워크 거버넌스에 대한 감사 | 2022-2023 | ? 직원을 대상으로 프랑스어와 영어로 진행되는 인권 교육 ? Diversity, Equity and Inclusion training program in English and in French, to be rolled out in 2023 ? Sexual Harassment Policy implemented and training program developed and rolled out in 2023 |
성별임금 철폐 모든 엔터티 간의 격차 |
2020-2023 | ? 성별 임금격차 분석은 연 2023회 실시 - XNUMX년 급여 검토 과정에서 중대한 격차는 확인되지 않음 |
연말 목표 31 12월 2023 | Time 기간 |
31년 2023월 XNUMX일에 종료된 연도 동안의 활동 |
참여도를 높여라 관리자 수준(다음에 의해 정의됨) WGEA 카테고리)*
| 2020-2023 | ? 고려되는 채용 ? 인력 계획, 승계 계획 및 인재 관리 이니셔티브 |
증가시키기 위해 노력하십시오. 비율 (모든 직급에서) 각 지역의 국민부터 국외 거주자까지 운영 국가* |
2020-2023 |
? 국유화 지표에 대한 진행 상황 측정(95년 2022%, 1년 대비 2022% 증가) ? Syama의 주요 관리 역할은 국유화되었으며, Syama 및 Mako의 관리 및 고위 관리 역할의 51%는 국민이 보유합니다. ? 채용 정책에 따라 현지/호스트 커뮤니티 구성원에 대해 초급 및 준숙련 역할이 할당됩니다.
|
전체적인 비중을 높여라 직장 내 여성* |
2020-2023 |
? 이사회가 승인한 성별 다양성 목표에 대한 진행 상황 측정 ? 다양성 고려 사항은 모든 채용 과정에서 선택 기준의 일부를 구성합니다. ? 유연하고 원격 근무 방식을 고려함 ? 넉넉한 유급 육아 휴직 정책은 2021년에 그룹 전체에 시행되어 2022년에 도입이 증가했습니다(194년 2022명에서 43년 직원 2022명). ? 모든 직속 직원을 대상으로 민간 건강 보험 지원 ? 여성 전문직 XNUMX명 승진 ? 회사가 후원하는 모든 외부 교육 프로그램(훈련생, 견습 등)에서 최소 50-50의 성별 구분을 보장합니다.
|
*기준선은 31년 2019월 XNUMX일부터 생성됩니다.
1.6 이사회 성과 평가
회사는 정기적으로 성과를 평가하기 위한 성과평가 프로세스를 갖추고 있습니다.
이사회, 위원회, 개별 이사 및 고위 임원의 정보를 볼 수 있습니다. 여기에서 지금 확인해 보세요..
의장과 이사회는 정기적으로 이사회 성과, 개별 이사와 CEO의 성과, 이사회 위원회에 대해 논의합니다. 회장이 책임진다
개별 이사들과 만나 이사회에 대한 성과와 기여를 논의합니다.
The performance of the Board was continually assessed during the year ended 31 December 2023 in accordance with the approved process.
1.7 고위임원 성과평가
CEO는 매년 고위 경영진의 성과를 공식적으로 평가할 책임이 있습니다.
각 고위 임원은 성과 평가 설문지를 작성하여 검토하고
공식 회의에서 CEO와 논의했습니다.
CEO의 성과는 합의된 성과 매개변수에 따라 지명 위원회와 보상 위원회(각각 아래 섹션 2.1 및 8.1에서 자세히 논의됨)에 의해 정기적으로 검토됩니다.
CEO 및 고위임원을 대상으로 연말 성과평가 실시
위에 설명된 프로세스에 따라 31년 2023월 XNUMX일.
2. 가치를 더할 수 있도록 보드를 구성하세요
2.1 추천위원회
회사는 추천위원회 헌장에 따라 추천위원회를 두고 있습니다.
(복사본을 볼 수 있음 여기에서 지금 확인해 보세요.).
지명 위원회는 이사회 및 위원회 구성원 자격, 승계 계획, 성과 평가, 다양성 및 포용성 정책 개발, 모니터링 및 검토를 담당합니다. 재직자의 선출, 임명 및 재선 절차에 대한 설명을 포함하여 지명 위원회의 추가 역할과 책임은 지명 위원회 헌장에서 확인할 수 있습니다..
As at 31 December 2023, the Nomination Committee comprised of Mr M. Botha (Chair), Ms S. Shugg, Mr S. Jackson, Mr A. Reynolds, Mr M. Potts (resigned 20 March 2024) and Mr K. Marshall, all of whom are Non-Executive Directors.
본 성명서 작성일 현재, 추천위원회의 모든 위원은 사외이사로 구성되어 있습니다.
31년 2023월 XNUMX일에 종료된 보고 기간 동안 추천 위원회 회의에 참석한 추천 위원회 위원의 기록은 연례 보고서의 "이사 회의"라는 제목 아래 이사 보고서에 명시되어 있습니다.
2.2 이사회 구성 및 기술 매트릭스
보드
As at 31 December 2023 and as at the date of this statement, the Board is comprised of six Non-Executive Directors (including the Chairman) and one Executive Director (being the Managing Director and CEO).
The table below sets out the detail of the tenure of each Director (current and during the Reporting Period).
책임자 | 이사의 역할 | 최초 임명* | 자격 |
마틴 보타 | 비상임이사 및 회장 (29년 2017월 XNUMX일부터 회장으로 임명됨) | 2월 2014 | 학사공학 |
에이드리언 레이놀즈 | 비상임 이사 | 2021년 XNUMX월 | 석사, GradDipMinEng |
사이먼 잭슨 | 비상임 이사 | 2021년 XNUMX월 | 비컴 FCA |
사비나 슈그 | 비상임 이사 | 2018년 XNUMX월 | BSc (광업 공학), MBA, GAICD |
키스 마샬 | 비상임 이사 | 2023년 유월 | BSc (Engineering) |
Adrienne Parker | 비상임 이사 | 월 20 2024 | LLB |
Mark Potts** | 비상임 이사 | 2017년 유월 | 학사(우등), GAICD |
테리 홀로한 | 전무 이사 및 CEO | 2022년 XNUMX월 | 학사 CEng MIMMM |
*Resolute는 8년 2001월 XNUMX일에 통합되었습니다.
** Resigned 20 March 2024
임기와 관련하여 회사 정관은 XNUMX분의 XNUMX(또는 정수가 아닌 경우)로 규정하고 있습니다.
the nearest whole number to one third) of all Directors (with the exception of the CEO) must retire from office annually and are eligible for re-election. The Nomination Committee assesses and determines whether to endorse the re-election of Directors required to retire by rotation. The Company's constitution also requires that any Director who will have been in office for more than three years by the next annual general meeting, must retire from office at the current annual general meeting and is eligible for re-election.
기술 매트릭스
각 이사의 기술, 경험, 전문 지식 및 임기 기간에 대한 프로필은 연차 보고서의 이사 보고서에 명시되어 있습니다.
이사회는 효과적이고 효율적으로 운영하기 위해 이사회 구성원에게 필요한 기술과 다양성의 적절한 조합이 운영 관리, 광업 및 기술, 자본 프로젝트, 전략/위험, 재무, 상장된 자원 회사, 주식 시장, 지속 가능성 및 이해관계자 관리.
각 이사는 이사회 구성에 필요한 기술 및 다양성의 원하는 조합과 관련된 측면을 다루는 독특하고 다양한 기술을 제공하며, 각 이사는 모든 회사 정보 및 고위 경영진에 접근할 수 있는 권리를 갖습니다.
아래 표에는 31년 2023월 XNUMX일 현재 재직 중인 XNUMX명의 이사의 역량, 기술 및 경험 영역이 요약되어 있습니다.
기술/역량 및 이사회 구성 | ||||
리더십과 문화 | 거버넌스 및 규정 준수 | |||
고위 임원 역할 또는 실질적인 이사회 에서의 경험 회사 증명 된 트랙 기록 리더십 기술의. | 에서 해본 경험 인식하고 위험 관리 잠재력이있다 실질적으로 영향을 미침 성취 사업 목표. | |||
선배의 기록 대중에서의 리더십 상장 기업. | 경험 규제 및 법적 규정 준수 및 소송/분쟁. | |||
기술/역량 및 이사회 구성 | |||
산업별 | 사람과 역량 | ||
활용 능력 디지털 기술을 성장을 지원하고 경쟁력을 강화하다 이점. | 보드 또는 수석 임원 또는 동등한 사람들의 경험 관리 및 승계 계획, 성능과 조직적인 문화. | ||
| 보드 또는 수석 임원 또는 동등한 경험을 해보세요 보수 정책 및 응용 연결을 포함하여 보수 전략. | ||
| 그룹의 전략, 시장, 경쟁사, 운영 문제, 기술 및 규제 문제에 대한 심층적인 지식을 포함하여 금 산업의 고위 임원 경험. |
| 노사 관계 분야의 이사회 또는 고위 임원 또는 이와 동등한 경험. |
기술/역량 및 이사회 구성 | |||
상업적 능력 | 지속가능성 및 이해관계자 관리 | ||
| 성공적인 기록 업무 감독 전략과 경쟁력 비즈니스 분석. | 입증 가능 의 이해 건강과 안전 관리, 성능 및 통치. | |
높은 수준을 보여준다 재정적 통찰력과 고위 임원이 있다 또는 이에 상응하는 경험을 해보세요 재무 및 위험 통제의 적절성을 조사하는 능력을 포함한 재무 회계 및 보고, 내부 재무 통제.
|
입증 가능 키에 대한 이해 환경 영향,기후 변화 위험과 기회가 비즈니스와 관리, 성과 및 거버넌스 경험에 어떻게 영향을 미치는지에 대한 유창함을 포함합니다. 영향.
| ||
고위 간부 또는 동등한 경험 또는 배경 자본 집약적이고 장기 프로젝트 그리고 투자. |
입증 에 대한 헌신 최고 수준의 높은 수준의 기업 거버넌스에 대한 의지를 입증하는 이사회 또는 고위 임원 또는 이와 동등한 경험이나 배경을 포함한 기업 거버넌스.
| ||
관련 경험 합병과 취득 거래 증가 복잡한 금융, 규제 및 운영 문제. |
실적 성공적인 감독 와의 약혼 키의 범위 이해관계자 국가, 지역 및 지역 수준을 포함한 정부, 커뮤니티와 비 정부 조직.
|
기술/역량 및 이사회 구성 | ||||
지속가능성 및 이해관계자 관리 |
| |||
대정부 업무, 공공 및 규제 정책에 대한 경험이 있습니다. | ||||
외부 시장 | ||||
그룹의 전략, 시장, 경쟁업체, 운영 문제, 기술 및 규제 우려. | ||||
높은 역량 인식
이사회의 다양성 31년 2023월 XNUMX일 현재 | ||
성별 |
남자 6명 여자 1명
| |
보유 | 0-2 년 2-4 년 4-10 년 10 + 년
|
이사 1명 이사 3명 이사 3명 이사 0명
|
2.3 이사회 독립성 평가
이사들은 이사회에 독립적인 견해를 제공해야 합니다.
독립 이사회 구성원은 경영진으로부터 독립적으로 운영되며, 자유롭고 독립적인 판단을 실질적으로 방해할 수 있거나 실질적으로 방해할 것으로 합리적으로 인식될 수 있는 비즈니스 또는 기타 관계(개인, 사업 또는 기타)로부터 자유롭습니다.
따라서 독립 이사회 구성원은 회사의 목표와 목적을 고려하여 이사회가 회사의 최선의 이익을 위해 운영되도록 지원합니다.
이사회 구성원의 독립성 여부에 대한 평가는 이사회 전체의 판단 문제이며 중요성의 개념을 포함합니다. 그러한 판단을 내릴 때 이사회는 이사의 "독립성"에 관한 권고 사항을 고려할 수 있지만 이에 구속될 필요는 없습니다.
All Board members are required to disclose to the Board and the Nomination Committee (via the Company Secretary) any interest, position, association, relationship or information (and any changes thereof) which may be relevant or material to that assessment. No director deemed independent has any interest, position, affiliation or relationship of the type described in Box 2.3 of the Fourth Edition.
의장 및 최소한 과반수 이상의 이사는 특별한 상황이 없는 한 독립적이어야 하며, 이 요구 사항에 대한 예외로 이사회에서 공개하고 승인해야 합니다.
이사회는 정기적으로 재직 중인 각 이사의 직위와 협회를 검토하고 고려합니다.
As at 31 December 2023, the Board considered that six of the seven directors were independent, namely, Mr. M. Botha (Chairman), Ms. S. Shugg, Mr. A. Reynolds, Mr. S. Jackson, Mr. M. Potts and Mr. K. Marshall. As at 31 December 2023, the Board did not consider Mr. T. Holohan to be independent.
각 이사의 재직 기간에 대한 자세한 내용은 "이사회"라는 제목 아래 본 선언문의 섹션 2.2를 참조하십시오.
2.4 이사회 독립성 비율
As at 31 December 2023 and the date of this statement, the majority of the Board (six of the seven Directors) were independent.
2.5 회장 및 CEO의 역할
The roles of the Chairman (Mr. M. Botha) and the CEO (Mr T. Holohan) are not exercised by the same individual. As at the date of this Statement, the Chairman is an independent Non-Executive Director.
2.6 이사회 입회 및 전문성 개발
회사는 새로운 이사를 선정하고 임명하는 절차를 갖추고 있으며 이를 볼 수 있습니다. 여기에서 지금 확인해 보세요..
이사회는 추천 위원회를 통해 이사들이 그룹으로서 이사회 및 위원회에서 자신의 역할을 효과적으로 수행하는 데 필요한 기술, 지식, 그룹 및 운영 환경에 대한 친숙도를 갖추고 있는지 여부를 검토합니다. 또한 격차가 확인된 곳, 격차를 메우기 위해 수행할 수 있는 교육 또는 개발 고려, 필요한 경우 이사가 자신의 기술과 지식을 개발하고 유지할 수 있는 자원을 제공하는 등 이사회 구성원의 교육 및 전문성 개발을 감독합니다. 추천위원회가 제공하는 전문성 개발에 대한 자세한 내용은 추천위원회 헌장에서 확인할 수 있습니다.
이사 및 이사회 위원회는 자신의 의무 및 책임과 관련하여 회사 비용으로 독립적인 전문 조언을 구할 권리가 있습니다.
3. 윤리적이고 책임감 있게 행동합니다.
3.1 가치
회사는 그룹의 모든 이사와 직원의 높은 수준의 청렴성과 업무 성과를 유지하기 위해 고안된 일련의 공식적인 행동 가치를 구현했습니다. 회사의 가치는 다음과 같습니다.
· 존경: 우리는 서로를 존중하고 우리가 사업을 운영하는 국가와 지역 사회를 존중합니다.
· 책임: 우리는 우리의 행동에 주인의식을 갖고 약속을 이행합니다.
· 무결성 : 우리는 윤리적이고 개방적이며 정직합니다.
· 지속 가능성 : 우리는 건강, 안전, 환경을 최우선으로 생각하며 책임감 있게 운영하여 위험을 관리합니다.
그리고 기회.
· 권한 위임 : 우리는 야심찬 목표를 설정하고, 높은 성과를 육성하며, 직원들이 다음과 같은 성과를 낼 수 있도록 지원합니다.
새로운 아이디어.
3.2 윤리기준 및 행동강령
행동 강령
이사회는 최고 수준의 기업 지배구조와 윤리적 행동이 필요하다는 점을 인정합니다.
그룹의 모든 이사와 직원. 따라서 회사는 이사회가 전적으로 승인하고 모든 이사와 그룹 직원에게 적용되는 행동 강령을 보유하고 있습니다. 행동 강령은 정기적으로 검토되고 필요에 따라 업데이트되어 최고 수준의 행동 기준을 반영합니다.
그룹의 정직성에 대한 신뢰를 유지하는 데 필요한 전문성과 관행.
기본적인 주제는 모든 비즈니스 업무가 합법적이고 윤리적이며 엄격한 준수를 바탕으로 수행된다는 것입니다.
최고 수준의 성실성과 타당성. 이사와 경영진이 책임을 진다.
연결실체의 재무적 성과를 극대화하기 위해 자신의 기능을 수행합니다.
이는 이해상충 상황에서 의사결정의 타당성과 품질에 관한 의사결정에 관한 것입니다.
주주의 이익을 위해. 행동강령의 모든 중대한 위반은 이사회에 보고됩니다.
회사의 직원은 행동 강령에 대한 교육을 이수해야 합니다(온라인 모듈 또는
대면 형식).
회사의 행동 강령 사본을 찾을 수 있습니다. 여기에서 지금 확인해 보세요..
내부 고발자 정책
행동 강령에 따라 회사는 높은 윤리적 행동 표준을 유지하려는 회사의 노력을 더욱 강화하고 강령을 위반하는 의심스러운 비윤리적, 불법적, 사기적 또는 바람직하지 않은 행위에 대한 보고를 장려하는 내부 고발자 정책을 가지고 있습니다. 행동. 내부 고발자 정책은 또한 선의로 보고하는 사람이 위협, 불이익 또는 보복에 대한 두려움 없이 보고할 수 있도록 보장합니다. 내부고발자 정책에 대한 모든 중대한 위반은 이사회에 보고됩니다.
All material incidents reported under the Policy are required to be reported to the Audit and Risk Committee.
회사의 내부고발자 정책 사본을 찾을 수 있습니다. 여기에서 지금 확인해 보세요..
뇌물수수 및 부패방지 정책
행동 강령의 중요한 요소는 뇌물 수수 및 부패 방지를 다루고 있습니다(ABC) 사업장의 현지 표준 및 관행에 관계없이 사업 거래를 수행하는 데 있어 호주 및 기타 해당 뇌물수수 방지법을 준수할 것을 요구합니다. 회사의 뇌물 수수 및 부패 방지 정책은 추가 지침을 제공하고 뇌물 수수 및 부패에 대한 "무관용" 접근 방식을 통해 윤리적이고 정직하고 청렴하게 비즈니스를 수행하려는 회사의 약속을 명시합니다. 뇌물 수수 및 부패 방지 정책에 대한 모든 중대한 위반은 이사회에 보고됩니다.
회사는 직원(특히 부패에 노출될 위험이 높은 직원)을 위한 ABC 교육, 모든 계약(특히 정부 관료와 교류하는 제XNUMX자 대리인과의 계약)에 적절한 ABC 조항 배치 등의 조치를 포함하는 광범위한 ABC 규정 준수 프로그램을 실시합니다. 회사를 대신하여), 적당량 이상의 선물을 제안, 제공 또는 수령하는 것에 대한 사전 승인 제도가 있습니다.
회사는 31년 2023월 XNUMX일로 끝나는 연도 동안 또는 이 성명서 작성일 현재 ABC 규제 조사 또는 법적 조치에 관여하지 않았습니다.
회사의 뇌물 수수 및 부패 방지 정책 사본을 찾을 수 있습니다. 여기에서 지금 확인해 보세요..
3.3 지속가능성 위원회
As at the date of this statement, the Company has a Sustainability Committee. The Sustainability Committee is comprised of Mr. T. Holohan (CEO & Chair), Ms. S. Shugg (Non-Executive Director), Mr. A. Reynolds (Non-Executive Director), Mr. K. Marshall and relevant senior executives, namely the Company's Chief Operating Officer.
The Sustainability Committee is chaired by Mr. T. Holohan.
지속 가능성 위원회는 이사회가 승인한 헌장에 따라 운영됩니다. 여기에서 지금 확인해 보세요..
위원회의 주요 목적은 기업의 안전 성과 및 환경 관리에 영향을 미칠 수 있는 문제에 대한 탐색, 협의, 토론 및 정보 전파를 포함하여 그룹 운영의 안전 성과 및 환경 영향 관리를 발표하기 위한 포럼 역할을 하는 것입니다. 그룹 작업장.
지속가능성 위원회는 다음 사항도 담당합니다.
? 건강, 안전, 보안 및 환경 분야에서 비즈니스에 대한 주요 위험을 모니터링합니다.
? 그룹의 관련 법률, 규정 및 그룹 운영 정책 준수 여부를 모니터링합니다.
및 표준
? 규정 준수와 책임을 장려하기 위해 그룹 내에서 장려되는 문화를 모니터링합니다.
건강, 안전, 보안 및 환경 관리를 위해
? 성과를 인정하고 축하하는 것을 포함하여 측정 가능한 직장 보건, 안전 및 환경 목표와 대상을 설정하고 추적합니다.
4. 기업 보고의 무결성을 보호합니다.
4.1 감사 및 위험위원회
The Company has an Audit and Risk Committee. As at 31 December 2023, the Audit and Risk Committee comprised of Mr S. Jackson (Chair), Mr M. Botha, Mr A. Reynolds, Ms S. Shugg, Mr M. Potts (resigned 20 March 2024) and Mr K. Marshall, all of whom are Non-Executive Directors. As at the date of this statement, the composition remains unchanged, other than for the resignation of Mr Potts and the appointment of Ms A. Parker (effective 20 March 2024).
본 보고서 작성일 현재 감사위험위원회의 모든 위원은 사외이사로 구성되어 있습니다.
감사 및 위험 위원회의 의장은 이사회 의장이 아닌 Mr S. Jackson이 맡습니다.
감사 및 위험 위원회의 모든 구성원은 자신이 재정적으로 지식이 풍부하고 회사가 운영되는 산업에 대해 상당한 이해를 갖고 있다고 생각합니다. 31년 2023월 XNUMX일에 종료된 보고 기간 동안 감사 및 위험 위원회 회의에 참석한 감사 및 위험 위원회 구성원의 기록은 연례 보고서의 "이사 회의"라는 제목 아래 이사 보고서에 명시되어 있습니다.
Details of the members of the Audit and Risk Committee including their experience, expertise and qualifications are set out in the Directors' Report under the heading "Directors" and under the heading "Board of Directors and Leadership Team" in the Annual Report.
감사 및 위험 위원회는 이사회가 승인한 헌장에 따라 운영됩니다. 여기에서 지금 확인해 보세요..
기업 내에 효과적인 내부 통제 체계가 존재하는지 확인하는 것은 이사회의 책임입니다. 여기에는 중요한 비즈니스 프로세스의 효과성과 효율성을 모두 처리하기 위한 내부 통제가 포함됩니다. 여기에는 자산 보호, 적절한 회계 기록 유지, 재무 정보 및 비재무적 고려 사항의 신뢰성이 포함됩니다. 감사 및 위험 위원회는 또한 재무 보고서에 포함될 재무 정보의 신뢰성에 대한 추가 보증을 이사회에 제공합니다.
감사 및 위험위원회는 다음 사항도 담당합니다.
? 회계 정책 및 공개와 관련된 법적 책임 준수 보장
? 감사관과 연락하고, 관련 문제를 논의하고 해결합니다.
? 회계, 재무 및 운영 통제의 적절성 평가
? 이사회에 제출하기 전에 반기 및 연간 재무제표를 검토합니다.
4.2 기업 보고 인증
The Company's Chief Executive Officer (Mr T. Holohan) and Chief Financial Officer (Mr C. Eger) have provided the Board with the appropriate assurances in relation to full year statutory financial reports during the year ended 31 December 2023.
이러한 보증에는 295A항에 따른 선언이 포함됩니다. 기업법 2001 (C번째) (법인법) 그들의 의견으로는 재무 기록이 적절하게 유지되었고 재무제표가 적절한 회계 기준을 준수하며 회사의 재무 상태와 성과에 대해 진실되고 공정한 견해를 제공하고 있으며 그 의견은 다음과 같습니다. 건전한 리스크 관리 및 내부통제 시스템을 기반으로 구성되어 효과적으로 운영되고 있습니다.
4.3 보고서의 검증
회사의 외부 감사인인 Ernst & Young은 연간 이사 보고서, 연간 보상 보고서, 연간 및 반기별 재무제표를 검토합니다. 분기별 보고서, 연간 기업 지배구조 명세서, 연간 준비금 및 자원 명세서를 포함한 정기 기업 보고서의 나머지 부분은 관련 기능 영역의 개별 승인과 함께 투자자 관계 팀의 조정을 받은 엄격한 내부 검토 프로세스를 거칩니다.
4.4 외부감사인
회사의 외부 감사인인 Ernst & Young(외부 감사), 회사의 연례 행사에 참석합니다.
총회. 외부감사인의 출석은 회의 중에 주주들에게 알려지며,
주주에게는 감사, 외부감사인 보고서의 작성 및 내용과 관련하여 외부감사인에게 질문할 수 있는 기회가 제공됩니다.
외부 감사인은 모든 감사 및 위험 위원회 회의에 참석하도록 초대됩니다. 감사 및 위험위원회 헌장에 명시된 바와 같이, 외부감사인의 성과와 독립성은 감사위원회에 의해 검토됩니다.
감사 및 위험위원회.
외부 감사인의 기존 정책에 따라 감사팀은 독립성에 대한 설명을 제공해야 합니다. 이 성명서는 31년 2023월 XNUMX일에 종료된 보고 기간 동안 감사 및 위험 위원회에 접수되었습니다.
외부 감사인은 감사 파트너의 요구 사항에 따라 수석 감사 파트너를 순환시키는 정책을 가지고 있습니다. 기업법.
5. 시기적절하고 균형잡힌 공개를 하라
5.1 지속적인 공개
이사회에는 볼 수 있는 지속적인 공개 정책이 있습니다. 여기에서 지금 확인해 보세요.. 회사는 다음을 약속합니다.
? 이해관계자가 발행된 외부에서 이용 가능한 정보에 접근할 수 있는 기회를 갖도록 보장
회사에 의해
? 회사 활동에 관한 완전하고 시기적절한 정보를 시장에 제공합니다.
? ASX 상장 규칙 및 법인법 관련
지속적으로 공개합니다.
The Board has designated the CEO, the CFO, the Principal Legal Counsel, the Corporate Development and Investor Relations Manager and the Joint Company Secretaries as the responsible people to administer the Continuous Disclosure Policy. This involves complying with the continuous disclosure requirements outlined in the ASX Listing Rules, ensuring that disclosure with the ASX is coordinated and being responsible for administering and implementing the policy.
5.2 이사회 의사소통
회사는 ASX로부터 공고가 시장에 발표되었다는 확인을 받은 후 즉시 이사들에게 공고를 제공합니다.
5.3 공지사항 및 발표자료
회사는 애널리스트, 투자자 또는 컨퍼런스에 대한 해당 프리젠테이션 시간 전에 ASX에 새롭거나 시장에 민감한 자료가 포함된 발표 및 프리젠테이션 자료를 공개합니다. ASX가 해당 자료 공개를 확인한 후 해당 자료는 회사 웹사이트, 선택된 소셜 미디어에 게시되고 이메일을 통해 회사 구독자에게 배포됩니다.
새로운 자료나 시장에 민감한 자료가 포함되지 않은 프레젠테이션 자료는 웹사이트에 게시됩니다.
관련 이벤트에 제공되는 시점에 회사의 가입자에게 배포됩니다.
6. 주주의 권리를 존중한다
6.1 주주 커뮤니케이션
회사 홈페이지(www.rml.com.au)은 회사의 연혁, 현재 운영 및 기업 디렉토리를 포함한 회사에 대한 정보를 제공합니다.
회사 웹사이트의 기업 지배구조 페이지(https://www.rml.com.au/corporate-governance)는 이사회 및 위원회 헌장, 증권 거래 정책, 다양성 및 포용성 정책, 지속적인 공개 정책, 회사의 최신 기업 지배구조 성명서 등 회사의 주요 정책, 절차 및 헌장에 대한 액세스를 제공합니다.
ASX 발표, 회사 보고서 및 프리젠테이션은 ASX 발표 후 웹사이트에 업로드되며 편집 내용은 정기적으로 업데이트됩니다. 회사는 주주와 시장에 일관되고 투명한 기업 보고와 시기적절하고 정확한 공개를 제공하기 위해 최선을 다하고 있습니다.
6.2 투자자 관계 프로그램
이사회는 다음과 같은 커뮤니케이션 전략을 수립했습니다. 여기에서 지금 확인해 보세요.. 회사 웹사이트 (www.rml.com.au) 회사의 배경, 목표, 프로젝트, 연락처 등 회사에 대한 정보를 제공합니다.
이사회는 자신이 대리하는 주주들에게 필요한 모든 정보를 제공하고 회사에 영향을 미치는 모든 주요 상황을 적시에 효과적으로 알리는 것을 목표로 합니다. 정보는 다음을 통해 시장과 주주에게 전달됩니다.
· 모든 주주와 대중이 이용할 수 있는 연례 보고서
· half yearly reports, quarterly reports and ASX announcements which are made to the ASX and posted on the entity's website
· 적절한 이사회 조치에 대한 승인을 얻기 위해 소집되는 연례 총회 및 기타 회의.
6.3 주주참여
이사회는 주주의 권리를 인정하고 회사 총회에 주주의 참여를 장려합니다. 주주에게 소집통지를 배포하고, 주주에게 총회에 참석할 수 있는 기회를 부여합니다.
회사의 회의에 참석할 수 없는 주주들은 대리인 선임을 통해 참석하도록 권장됩니다. 위임장 제출 방법에 관한 정보는 회의 통지서가 배포되는 시점에 주주들에게 제공됩니다. 주주들은 회의 참석을 통해 어떤 문제에 대해서도 질문할 수 있으며, 주주 질문을 위해 특별히 시간을 할애할 수 있습니다.
6.4 실질적인 결의안
모든 실질적인 결의사항은 회사 주주총회의 투표를 통해 결정됩니다.
6.5 통신 옵션
주주는 정보(통지 포함)를 수신하는 방법과 관련하여 선택권을 갖습니다.
회의) 회사에서. 주주는 이메일로 정보 공개를 요청할 수 있습니다.
회사의 Share Registry인 Computershare에 1300 850 505(호주 내)로 전화하거나
+61 3 9415 4000(호주 외부) 또는 Share Registry의 "투자자 센터"를 방문하세요.
www-au.computershare.com/investor/ 이를 통해 주주는 로그인하고 액세스할 수 있습니다.
웹사이트를 통해 개인정보, 지분 및 다양한 관련 양식을 확인할 수 있습니다.
7. 위험 인식 및 관리
7.1 위험 관리
회사는 그룹 전체의 위험 관리에 대해 사전 예방적인 접근 방식을 취하며 이사회는 그룹이 직면한 주요 위험을 식별하고 이러한 위험의 영향을 관리하기 위해 적절한 통제 및 모니터링 시스템이 마련되어 있는지 감독할 궁극적인 책임이 있습니다. .
위 섹션 4.1에 자세히 설명된 대로 이사회의 식별 및 감독 역할은 보고 기간 동안 감사 및 위험 위원회의 지원을 받았습니다. 감사 및 리스크 위원회는 감사 및 리스크 위원회 헌장에 규정된 리스크 기능을 갖추고 있으며, 이는 다음과 같이 볼 수 있습니다. 여기에서 지금 확인해 보세요..
별도로, CEO와 최고재무책임자는 재무제표 승인이 이사회가 채택한 정책을 구현하는 건전한 위험 관리 및 내부 통제 준수 시스템에 기반을 두고 있음을 서면으로 이사회에 매년 통보합니다.
회사의 위험 관리와 내부 규정 준수 및 통제 시스템은 모든 중요한 측면에서 효과적이고 효율적으로 운영되고 있습니다.
7.2 위험 관리 프레임워크 검토
감사 및 위험 위원회의 위험 기능 범위에는 위험을 식별 및 관리/완화/전이하기 위한 정책을 승인하고 모니터링하는 것(그룹의 위험 관리 정책에 따른 것 포함)과 자체 만족을 위해 적어도 매년 그룹의 위험 관리 프레임워크 및 정책을 검토하는 것이 포함됩니다. 회사는 계속 건전하며 이사회가 설정한 위험 성향에 따라 운영되고 있습니다. 티he risk management framework was continually reviewed by the Board during the year ended 31 December 2023.
7.3 내부 감사 기능
회사는 31년 2023월 XNUMX일에 종료된 보고 기간 동안 전담 내부 감사 기능을 갖추고 있었습니다.
Deloitte has been engaged from 2023 to perform the internal audit function. The Company Secretary is responsible for internal audit, reporting directly to the Audit and Risk Committee. The Joint Company Secretaries are responsible for internal audit, reporting directly to the Audit and Risk Committee. The internal audit function conducts internal audit reviews to evaluate and where appropriate, identify areas where management should improve the effectiveness of the Company's risk management, control, compliance and governance processes. When conducting these reviews, the internal audit function is supported by a combination of internal and external resources. In 2023, Deloitte was engaged to perform the internal audit function and to assess the processes and controls in place in order to give management a view of effectiveness of our control environment.
감사 및 위험 위원회는 내부 감사 기능을 관리하고 회사 내부 감사 기능의 성과와 객관성을 검토 및 평가하기 위해 적절한 기술을 갖춘 적절한 자격을 갖춘 인력을 고용하도록 보장합니다.
7.4 중대한 위험 관리
회사는 중대한 위험을 적절하게 관리하기 위한 관련 완화 통제 및 전략을 포함하여 주요 비즈니스 위험을 식별하고 평가하는 데 도움을 주기 위해 일련의 워크숍과 인터뷰를 사용하는 기존 위험 프레임워크를 갖추고 있습니다.
회사는 "위험 관리"라는 제목 아래 연례 보고서에 주요 비즈니스 위험과 관련 완화 통제 및 이러한 중대한 위험을 적절하게 관리하기 위한 전략을 요약했습니다.
8. 공정하고 책임감 있게 보상합니다.
8.1 보상위원회
회사는 보상위원회 헌장에 따라 보상위원회를 운영하고 있습니다.
(복사본을 볼 수 있음 여기에서 지금 확인해 보세요.).
보상위원회는 이사(CEO 포함), 경영진 및 그룹 직원에 대한 보상 방식을 결정 및 검토하고 이와 관련하여 이사회에 권고하는 역할을 담당합니다.
As at 31 December 2023, the Remuneration Committee comprised of Mr M. Potts (Chair) (resigned 20 March 2024), Mr M. Botha, Ms S. Shugg, Mr A. Reynolds, Mr S. Jackson and Mr K. Marshall all of whom are Non-Executive Directors. As at the date of this statement, the composition remains unchanged, other than for the resignation of Mr Potts, the appointment of Mr K. Marshall as Chair, and the appointment of Ms A. Parker (each effective 20 March 2024). As at 31 December 2023 and the date of this statement, all members of the Remuneration Committee are independent Directors.
31년 2023월 XNUMX일에 종료된 보고 기간 동안 보상 위원회 회의에 참석한 보상 위원회 위원의 기록은 연례 보고서의 "이사 회의"라는 제목 아래 이사 보고서에 명시되어 있습니다.
8.2 보상 정책
이사 및 임원의 보수 정책에 대한 자세한 내용은 연례 보고서의 "보수 보고서"라는 제목 아래 이사 보고서에 제공됩니다. 보상위원회는 최소한 매년 정책을 검토하고 재평가하며 이사회의 승인을 얻습니다.
보상위원회는 측정 가능한 목표를 개발하고 이러한 목표에 대한 진행 상황을 평가할 책임이 있습니다.
8.3 증권 거래
회사의 증권거래정책을 확인하실 수 있습니다. 여기에서 지금 확인해 보세요..
이 정책은 기업법 요구 사항에 따라 시행되며 모든 이사, 임원 및 그룹 직원에게 적용됩니다. 이 정책은 내부자 거래와 관련된 법률을 요약하고 정책의 영향을 받는 사람에게 적용되는 거래 금지 사항을 명시합니다.
The Securities Trading Policy prohibits persons discharging managerial responsibilities at all times from dealing in financial products issued or created over or in respect of the Company's securities, including hedge arrangements. Under the Securities Trading Policy, all trading by Personnel requires prior clearance from the Company.
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